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配资平台 券商营业部老总违规炒股成交逾千万 亏损近18万再遭罚款3万元

每位记者陈晨都由谢欣编辑

今天,山东省证券监督管理局发布了2021年第一号行政处罚决定书,中国投资证券(现为中金财富)济南历山路证券销售部原总经理张新春于2015年6月2日至2017年7月在第七天,使用配偶帐户炒股,总营业额超过1000万元,但最终损失约为1 7. 680,000元。山东证监局对其违规行为处以3万元罚款。

中金财富雇员炒股被罚款

山东省证券监督管理局发布的第一号行政处罚决定书显示,有关当事人张新春于1996年10月加入了原南方证券股份有限公司(以下简称“南方证券”)。 ,然后在原中国建设银行投资证券有限公司公司,前中国投资证券有限公司公司(以下简称“中国投资证券”)工作,目前在中国中金公司工作。财富证券股份有限公司公司(以下简称中金财富)。

张新春于2004年3月8日获得证券公司执业资格,并在所涉期间曾担任中国投资证券济南历山路证券销售部总经理。 《每日商业新闻》记者注意到,随着中投证券更名为中金财富,中金证券济南历山路证券营业部于2019年11月更名为中金财富证券有限公司。 ]山东分行公司。

2015年6月2日,张新春使用其配偶康的证券账户进入市场。证券账户中的资金是张新春和康的共同财产。张新春进入市场的那一天,也是那年A股牛市的最后一个狂欢阶段。在仅9个交易日内,即到2015年6月12日,上证综指达到5178点,然后开始出现单边下降趋势。进入熊市。统计数据显示,从2015年6月2日到2017年7月7日,上证指数从近5,000点跌至3200点左右,跌幅为3 3. 36%。

在此期间,张新春使用Kang的帐户持有和交易股票 20件。 股票的总交易金额约为101 2. 140,000,最终亏损约为1 7. 680,000。元。

当然,除了遭受损失外,张新春现在还必须承担行政处罚。张新春的上述行为违反了《 2005年证券法》第43条第1款的规定配资公司,并构成了《 2005年证券法》第199条所述的禁止参与股票交易的规定。是的,买卖情况股票。山东证监局最终对张新春处以3万元罚款。

销售部总经理炒股多次被捕

实际上配资门户,违反经纪业务部门炒股规则的消息并不罕见。有些人赚了很多钱,有些人遭受了可怕的损失,但最终他们无法逃脱没收非法收入和行政处罚的行为。

根据中国证券监督管理委员会2018年1月的报告,杨泰华从2013年1月18日起担任腾冲光华东路公司太平洋证券股份有限公司证券业务部总经理。 2016年9月12日。从业者。在上述期间,杨泰华控制着使用“尹某智”证券账户进行证券交易。 股票的累计交易额约为3亿元,股票的利润约为1,433万元。最终,上海市证监局决定依法责令杨太华依法处分剩余的非法持有人股票,没收违法所得约1433万元,并处罚款约4301万元。

2019年5月,中国证券监督管理委员会披露,辛宏文于2009年9月至2016年9月担任东吴证券苏州滨河路营业部总经理。辛洪文用母亲的证券账户购买了股票,累计交易金额超过1亿元,总利润为109 3. 93万元。最后公司账户炒股 亏损,中国证券监督管理委员会没收辛洪文的非法收益109 3. 9300万元,并处以109 3. 9300万元的罚款。

此外,自2020年以来披露的处罚措施包括国元证券股份有限公司k州威武大道营业部总经理茹玮,借入他人账户炒股以及累计购买金额约494 1. 86元,损失1 3. 75万元,罚款8万元;光大证券上海仙霞路营业部总经理赵阳借了父亲的账户炒股,累计交易金额为333 6. 12万元,亏损1 4. 09万元,后来被罚款40万元。中航证券南昌广场南路证券营业部总经理刘晓飞借了配偶的帐户,累积交易金额5. 81亿元,账户亏损7 2. 80万元公司账户炒股 亏损,以及并处以罚款290万元;当时,德兴张前大街证券业务部总经理中航证券上饶包国贤用其配偶的账户累计交易金额1. 24亿元,账户利润5 3. 740,000元,后来没收5 3.非法所得740,000元,然后处以16 1.罚款21万元。

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