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股票配资 又有营业部总经理出事!用老婆账户入市交易1000万结果亏了18万

经纪部门的另一名经纪经理因违反炒股而被罚款!

3月8日配资门户,山东省证券监督管理局《关于2021年第1号行政处罚的决定》显示,从2015年6月2日至2017年7月7日,原中国投资证券(现为中金财富)济南日历张新春山鹿证券营业部总经理张先生使用其配偶账户炒股,总营业额超过1000万元,最终亏损近18万元。山东证监局对其违规行为处以3万元罚款。

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营业额超过1000万元,亏损18万元

经纪业务部经理因使用其配偶帐户违反炒股而被罚款

山东省监管局行政处罚决定([2021] 1号)表明,张新春于1996年10月加入原南方证券股份有限公司(以下简称“南方证券”),然后在前中国建设银行投资证券有限公司公司,前中国中国投资证券有限公司公司(以下简称“中国投资证券”),目前在中国中金财富证券有限公司工作, Ltd. 公司。

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2004年3月8日,张新春获得执业证券公司的资格。任职期间,他曾任中国投资证券济南Li山路证券营业部总经理。 2019年7月26日,中投证券正式更名为中金财富。 2019年11月18日,中投证券济南Li山路证券营业部更名为中国中金财富证券股份有限公司公司山东省分行公司。

根据行政处罚决定,康为张新春的配偶。 “康”普通基金证券账户于1996年9月在原南方证券济南历山路证券营业部开立。证券账户中的资金为“新年”和“康”的“张”公共财产。 2015年6月2日至2017年7月7日,张新春使用其“ Kang”账户持有并交易股票 20件,交易股票,总交易金额为10,121,419元,亏损176,78 0.。 ] 03元。

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该基金经理发现,张新春进入市场的那一天,2015年6月2日也是当年A股牛市的最后一个“狂欢阶段”。仅过了9个交易日,即直到2015年6月12日,上海证券交易所指数超过。19点达到517 8.之后,它单边下跌并进入熊市。统计数据显示,从2015年6月2日到2017年7月7日,上证指数从近5,000点跌至3200点左右,跌幅接近34%。

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山东省监察局认为,上述事实足以被有关劳动合同,证券业从业证明,有关账户交易数据,银行账户资金流量和询价笔录等证据所证实。张新春的上述行为违反了《 2005年证券法》第43条第1款的规定,并构成了《 2005年证券法》第199条所述的禁止参与股票交易的规定。是的,买卖情况股票。

根据党的违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,按照《 2005年证券法》第一百九十九条的规定,山东省监察局决定对当事人处以三万元罚款。张新春。

目前,从中国证券业协会获得的信息发现,张新春没有出现在中金财富证券营业部负责人名单中。

经纪业务部经理

违反规章炒股的从业者被反复逮捕

实际上,经纪业务部门的员工违反法规炒股和其他混乱情况并不少见。既有有利可图的损失,也有可怕的损失,但最终它们无法逃脱法律制裁。

去年11月,江西省证券监督管理局发布了一项行政处罚决定,表明中航证券营业部前总经理刘晓飞及其下属雷银生和包国贤共同接受了客户委托[ 炒股和非法持有的商品公司账户炒股 亏损,股票等行为已被江西省证券监督管理局调查,罚款金额近580万元。此外,处罚决定还显示,刘小飞的配偶“雄某”在2015年7月17日至7月27日之间的证券帐户中累计交易金额为5. 8亿元人民币(580,547,60 2. 85元), 2017.,帐户损失为720,000元(720,79 5. 95元)。

2019年11月公司账户炒股 亏损,法律文件网络披露的证券从业人员中的“老鼠仓”案件引起了市场关注。其中涉及齐鲁证券投资部前总经理贾岩,他是一位从事经纪业务已经超过十年的经纪投资老板。从2009年到2011年,他利用自己的职位方便地获得的未公开信息来操纵多个大学生,女友等。股票交易账户与公司专有账户和资产管理计划账户相同。 股票个账户98个,累计交易额约14亿元,非法利润约897万元。法院判处他有期徒刑5年,并处罚金897万元。

2019年5月,中国证券监督管理委员会披露,辛宏文于2009年9月至2016年9月担任东吴证券苏州滨河路营业部总经理。辛洪文用母亲的证券账户买入了股票,累计交易额超过1亿元,利润总额为109 3. 93万元。最后,中国证券监督管理委员会没收辛洪文的非法收益109 3. 93万元,并处以109 3. 93万元的罚款。

2019年1月,中国证券监督管理委员会官方网站发布了2019年第一号行政处罚决定。作为证券从业者,中航证券前雇员赵敏在任职期间曾进行非法交易股票并处以60万元罚款。根据行政处罚决定,赵敏先后担任中航证券上海营业部市场总监,中航证券资产管理处营销处渠道总监,中航证券资产管理业务部资产管理业务所所长。证券从业者。

不仅仅是“踩红线”

保持从业人员的“高度严格性” 炒股

自2020年以来,中国证券监督管理委员会已就“违规炒股”和“代表客户的财务管理”处以至少23项罚款。尽管多项处罚基于2005年修订的《证券法》,但2019年修订的新《证券法》仍然对证券从业人员保持“高度严格” 炒股。

新《证券法》第40条规定股票配资,证券交易场所,证券公司和证券登记结算机构的雇员,证券监管机构的工作人员以及法律和行政法规禁止参与股票交易。人员不得在其任职期间或在法定期限内直接或以化名或以他人的名义持有,交易股票或其他股本证券,并且不得接受他人提出的股票或其他股本证券。当任何人成为前款所列人员时,其最初持有的股票或其他股本证券必须依法转让。

新的《证券法》第187条规定,法律和行政法规所禁止的人违反本法第40条的规定,直接或以化名或名义参与股票交易。其他人持有或交易股票或其他股票证券,以处理非法持有的股票和其他股票证券,没收非法收入,并处以低于证券等值价值的罚款;如果他们属于国家官员,则应依法给予返回制裁。

一家证券公司的高级合规人员表示,与2005年《证券法》相比,为了保持证券市场的稳定,新的《证券法》对证券从业人员进行了更严格的监管,其范围也有所扩大。从业者禁止交易的类别此外,“禁止买卖和持有公司“个人投资行为管理措施”之外,还不允许员工买卖,持有或持有可兑换股票公司债券,可交换的公司债券和存款。具有股本性质的股票,股票期权和其他证券”。

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