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在线配资 2015年场外配资案落槌 券商巨额罚单或影响明年评级

2015年A股市场异常波动期间的场外交易配资案终于告一段落。广发证券,海通证券,华泰证券和方正证券共计处以2. 4亿元的罚款。同时,这件老事将给明年这四家券商的评级蒙上阴影。

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美国证券监督管理委员会(Securities Regulatory Commission)最近宣布炒股配资,它将对违反法律法规的场外交易配资施加行政处罚,在涉及配资公司案件的案例中,将对其中的3项公司,4项证券公司和6项施加行政处罚。为配资(个人)和其他13例涉嫌配资违法案件提供系统服务,总计8. 58亿元被罚款并没收。

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其中,广发证券,海通证券,华泰证券和方正证券未按照相关规定审核和理解客户的身份信息。中国证券监督管理委员会决定责令其改正并予以警告,并没收广发证券约680笔违法所得。海通证券没收违法所得2865万元股票配资,罚款8595万元。华泰证券没收违法所得1823万元,罚款5470万元。方正证券没收违法所得约786万元,并处罚款约1572万元。以上罚款和没收总额2. 4亿元。

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随后,上述四家上市证券公司相继发布公告荣耀配资,发布了证券监督管理委员会调查结果的详细信息。广发证券于11月28日宣布,公司于11月26日收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》([2016] 128号)。据调查,2014年9月4日,广发证券设立了恒生网络。技术服务有限公司公司 HOMS系统(以下简称HOMS系统)开放供访问。 2015年3月30日,广发证券上海分公司公司为上海明创软件技术有限公司公司 FPRC系统(以下简称FPRC系统)安装了第三个交易网关。关于从外部访问的第三方交易终端软件,广发证券没有进行软件认证,没有对外部系统访问进行有效的管理,并且对相关的客户身份缺乏了解。截至调查日,广发证券共有123个使用HOMS系统和FPRC系统进行访问的主帐户。其中,使用HOMS系统访问了113个主帐户(已连接16427个虚拟帐户或子帐户),使用FPRC系统访问了10个主帐户(已连接2883个虚拟帐户或子帐户)。广发证券未收集客户交易终端信息,未能确保客户交易终端信息的真实性荣耀配资,准确性,完整性,一致性和可读性,未采取可靠措施收集和记录与客户识别有关的信息。中国证监会发布《关于清理和整顿非法证券业务活动的意见》(证监会公告[2015] 19号)后,广发证券未采取有效措施严格检查客户身份的真实性。 2015年7月12日。有效防止客户借用证券交易渠道进行违规交易活动,新增不良性质和严重情况的子账户99个。

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