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在线配资 「证券鑫东财配资」原招商证券员工违规炒股,并涉嫌内幕交易 被判

证券公司的员工违反了规定炒股,这是中国证券监督管理委员会的责任。

如果与炒股同时存在内幕交易,则应将其移交给公安机关进行调查和处罚

7月7日,法恩从广东省高级人民法院获悉,招商证券的一名前雇员违反规定炒股,接受了客户委托的私人交易股票,并涉嫌进行内幕交易。

杜长江在2007年9月至2014年6月期间在招商证券工作。他是研发中心的分析师。 2010年1月股票配资平台,他被调任至招商证券资产管理总部财富管理和投资部,担任投资经理,主要负责目标资产管理。商业投资管理。

经调查,发现“鲍”等26个有针对性的资产管理业务账户由杜长江管理,并在其投资权限内拥有完全控制权。 26个目标资产管理业务对象股票,交易时间和数量都是内部信息以外的所有非公开信息。

从2010年1月至2014年5月,杜长江利用他所拥有的定向资产管理帐户股票交易的非公开信息来同步运营或晚于其管理的26个定向资产管理业务运营包括“马”在内的8个帐户与交易股票,聚合交易股票 ll6有关的帐户,聚合交易股票的累计金额约为4925 5. 40,000元,聚合交易股票的累计亏损约为39 4. 51一万元。

根据杜长江的供述:“我使用未公开信息进行交易的特定方法是“跟随投资”,这是我需要购买的公司投资客户,我负责该股票,并且我是私人经营。在8个股票帐户中股票配资内募,我也购买了股票;当我出售股票时股票配资内募,我也出售了它们,即跟进和跟进。我私下经营了这8个股票帐户,却没有获利,却损失了390多万元。这些资金都是客户的资金,由于我没有赚钱,所以我没有从账户所有者那里获得任何股息或报酬。”

事发后,杜长江主动向公安机关投案,如实供认。还发现,杜长江在证券监督管理委员会的调查中支付了9 6. 92万元的罚款。

深圳市中级人民法院认为,被告人杜长江的行为构成了未公开信息交易罪,情节特别严重。一审判处,杜长江被判处有期徒刑一年六个月,并处罚金1000元。

根据判决股票配资,深圳市证监局于2015年10月对该案进行了立案调查。2017年1月,深圳市证监局向证券监督管理委员会监察局举报了杜长江涉嫌犯罪的案件,并建议立案侦查。转移到公安机关进行调查。

在内幕交易过程中,杜长江作为经纪公司雇员的身份也使从业人员参与了非法交易股票,并私下接受客户委托买卖证券。 2017年11月,深圳市证券监督管理委员会公告[2017] 5号行政处罚决定,给予杜长江警告,并处以9 6. 92万元没收。

最近,广东省高级人民法院第二次裁定,杜长江作为证券从业人员,利用其职务便利获得的内部信息以外的其他未披露信息,违反法规并从事与证券交易有关的证券交易。该信息。活动中,情节特别严重。原始判决书中发现的事实明确,证据可靠,充分,定罪准确,判决适当,审判程序合法。

我们裁定驳回上诉,维持原判。

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