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在线配资 【警钟】中信证券一员工操作他人账户违规炒股 被罚没37万元(附:证监会禁止证券从

原标题:[警报]中信证券一名员工经营他人账户违反规定炒股证券从业人员如何炒股别人查毒,并处罚款37万元(附件:证券监督管理委员会禁止证券从业人员炒股(不要发痒))

新浪财经新闻日前,广东省证券监督管理局对中信证券员工姚一羽作出行政处罚决定。在中信证券工作期间,作为证券从业人员,他通过他人的账户非法买卖股票。

该决定书显示,在2014年3月4日至2016年6月30日期间,姚一羽进行并经营了“通某营”证券账户交易股票,账户利润为185,086.。 96元。最终,他被广东省证券监督管理委员会罚款37万元。

详细信息如下:

参加者:姚一羽,男,1988年2月生证券从业人员如何炒股别人查毒,地址:北京市丰台区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局提起诉讼,对姚义宇的非法交易进行调查和审判,股票并向当事人通报行政处罚的事实配资网,理由,依据和权利,由当事人依法享有,当事人提交陈述和答辩书,但未要求听证。该案的调查和审判现已结束。

经调查,姚义玉有以下违法事实:

从2012年2月23日至2017年11月30日(调查日),姚义宇在中信证券股份有限公司公司担任证券从业人员。

2014年3月4日至2016年6月30日,姚义宇作出决定并经营“童某英”证券账户交易股票,该账户获利185,08元6.96元。

在调查过程中,姚义宇能够积极配合调查。

上述事实通过劳动合同,执业资格证书,工资和社会保障付款记录,有关账户交易数据,银行账户资金流量,当事人查询笔录和解释等证据得到证明。

姚一羽的上述行为违反了《证券法》第四十三条的规定,构成了《证券法》第一百九十九条所述的“法律,行政法规禁止从事股票交易的人”。 。直接或以化名或他人名义持有,购买或出售股票的行为。

有关当事方提出在线配资,在交易期间,他和童某英均经营该账户并要求酌情决定权。

经审查,无线电通信局认为,全面的交易资金来源,账户订购委托地址以及有关方的查询笔录和其他证据材料足以确定姚以宇在交易期间做出了重大决定并进行了“童某英”证券账户交易。案件涉及的期限股票非法事实。我局已经考虑了各方提出的其他合理要求。

根据当事人的违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,并根据《证券法》第一百九十九条的规定,决定:

没收姚一羽的违法所得185,086. 96元,并处以罚款185,086. 96元。以上罚没总金额为370,173.92元。

上述各方应在收到本处罚决定之日起15日内将罚款和没收资金汇至中国证券监督管理委员会(财政专用汇款账户)。开户行:中国中信银行总部营业部,帐号:70000002,开户行直接上缴国库,并将付款凭证的复印件及当事人名称寄至我局备案。当事人对处罚决定不满意的,可以在收到处罚决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到处罚决定之日起6个月内直接进行行政复议。收到处罚决定。正确的人民法院提起行政诉讼。在复议和诉讼期间,不得暂停执行上述决定。

广东省证券监督管理局

2018年7月9日

证券业是高度管制的行业。从业者必须牢记哪些活动被禁止,否则他们可能会意外触及工作法律的底线。无论如何,您都应该记住“证券从业人员行为准则”。根据准则第9条,证券从业人员不得从事以下活动:

从业者不得从事以下活动:

(一)使用未公开的信息从事内幕交易或交易活动,泄露内部信息或为方便工作而获得的其他未公开的信息,或明示或暗示他人从事内幕交易活动;

(二)单独或串通利用资本优势,股权优势和信息优势来影响证券交易价格或交易量,误导和扰乱市场;

(三)捏造或传播虚假信息,做出虚假陈述或误导性信息以破坏证券市场;

(四)损害公共利益,机构或其他人的合法权利;

([五)从事的业务与履行职责存在利益冲突;

(六)接受利益相关者的贿赂,例如接受或给予礼物,回扣,补偿或报酬,或从事可能与投资者或机构产生利益冲突的活动;

([七)出售法律明确禁止的证券;

(八)利用该作品向任何组织或个人传达利益,损害客户和机构的利益;

(九)违反法规向客户承诺投资不会损失或保证最低回报;

([十)隐藏,伪造,篡改或破坏交易记录;

(十一)中国证券监督管理委员会和协会禁止的其他行为。

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