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股票配资平台 又见券商员工违规炒股!借用父亲股票账户,亏了14万又领40万罚单…

最近,中国证券监督管理委员会发布的行政处罚决定显示,光大证券上海仙霞路营业部总经理赵阳使用其父亲的“赵迅”证券账户进行多种交易股票并损失了14余笔。同时,赵阳被中国证券监督管理委员会罚款40万元。

违反行为炒股已成为经纪公司雇员违反行为的高发点。近年来,许多经纪公司及其雇员受到了惩罚。值得注意的是,违反炒股的行为通常与借贷帐户有关,新的《证券法》也增加了对这种行为的惩罚,并且从业人员违反炒股的行为超出规定的风险也在增加。

违反炒股因赔钱而被罚款

中国证券监督管理委员会的行政处罚决定披露,赵扬于2005年加入光大证券,并于2007年6月至2014年6月担任光大证券上海仙霞路营业部总经理。

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赵某勋是赵阳的父亲。 2009年12月17日,“招迅”账户在广发证券五星路营业部开业,资本账户号为166×××894,上海股东账户为A615×××258,深圳股东账户011×××748。

“赵迅”账户的第三方存款银行为招商银行配资公司,第三方存款银行的数量为622×××898,资金来源为赵阳银行账户。赵阳的139×××958手机号码和赵阳的个人笔记本电脑的MAC地址已经多次出现在“赵迅”帐户的交易设备列表中。

从“赵迅”账户开通到2014年5月8日,交易多股票,累计交易金额为33361192.64元,亏损为140936.88元。

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赵阳的用人文件,有关证券和银行账户信息,交易记录,汇兑计算数据以及有关人员的查询笔录等足以证明上述非法事实。

中国证券监督管理委员会认为,赵阳作为证券从业人员,使用其父亲的“赵迅”账户进行持有和交易股票违反了2005年《证券法》第43条第1款的规定,构成《 2005年证券法》第199条所述的非法行为。

根据党的违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,根据《 2005年证券法》第199条,中国证券监督管理委员会决定对赵阳处以40万元罚款。

证券从业人员经常违反法规炒股

违规炒股一直是证券公司从业人员违规的高发地区,但是近年来,从业者经常犯有反风罪。

不久前,大通证券还“爆炸”了许多员工的集体违法行为炒股。根据福建省证券监督管理局的公告,大通证券缺乏对员工开设的证券账户的有效监控。加入后半年有13名员工尚未关闭其证券帐户。其中,有2名雇员受雇超过5年后仍未关闭其证券帐户。开一个证券账户。

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经常会看到对违规行为“重罚” 炒股。 2019年,东吴证券苏州滨河路营业部总经理辛宏文案发生。辛洪文操纵了他家人的证券帐户。 3年的累计买入交易10022.85万元,累计卖出利润1098.73万元,剩余股份账面亏损4.79万元,利润总额1093.930,000元。证券监督管理委员会责令辛某文依法处理剩余的非法持有的股票,没收违法所得1093.93万元,并处以同等罚款。

许多违反炒股也与“代客炒股”有关,并且客户与“交易者”之间也容易发生争执。 2月24日,广东省证券监督管理局宣布了一项行政处罚决定,该决定显示前国信证券投资总监公司私下接受客户的委托交易股票数亿人民币,而我还用他的父亲-公婆的帐户进行交易。 股票最终被证券监管局罚款87.90,000元。

还有华安证券的前雇员谢静,他实际上控制并使用妻子“李某宇”的证券账户持有,交易股票和私人接受的委托以帮助亲戚作为证券从业者炒股 ),最后他因亲属的损失被亲戚起诉到法院。最终,他不仅受到监督的惩罚,而且赔偿了其亲属超过20万元的损失。

经常与贷款帐户有关的炒股违法行为

监管部门一直对证券从业者的违规行为保持警惕炒股。新的《证券法》阐明,证券交易场所,证券公司以及证券登记和清算机构的雇员不得直接或以假名或他人的名义股票或其他具有以下性质的证券持有,买卖:权益不得接受股票或其他具有权益性质的证券作为来自他人的礼物。当任何人成为前款所列人员时,其最初持有的股票或其他股本证券必须依法转让。

值得注意的是,违规炒股通常与诸如借贷帐户之类的行为有关。新的《证券法》还规定炒股帐号如何注销,任何单位和个人不得通过借出自己的证券账户或借用他人的证券账户从事证券交易而违反规定。违反者可能处以五十万元以下的罚款。

与以前的《证券法》相比,监管改变了行政处罚的方式,并增加了罚款的金额。一是扩大禁止借出证券账户的主体,即将“法人”扩大为“任何单位或个人”;其次,改进了这种违法行为方式炒股帐号如何注销,从“借”变“借”。第三是改变行政处罚方式,增加罚款数额,即从“因情况不同+最高罚款300,000”改变处罚方式配资公司,即“一种容忍所有不宽容+最高罚款500,000的罚款方式”。 ”模型。无疑,这将加强对违反证券公司的处罚炒股。

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