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在线股票配资 提高风险意识 远离场外配资

自今年以来,A股市场开始复苏。尽管监管机构多次提醒人们注意场外交易配资的风险,但仍然有个别经纪人,无论法规如何,都违反了规定,并使用网上证券交易界面为以下目的进行场外配资交易:机构和个人,为非法证券业务提供便利。最终将受到严惩。

中国证券监督管理委员会最近对G证券公司(以下简称“ G证券”)发布了行政处罚,希望警告一些试图违反规定进行场外配资活动的经纪人。它还提醒投资者提高防范风险的意识,并远离市场以避免财产损失。

根据中国证券监督管理委员会的调查,G证券的违法事实如下:2014年9月4日,G证券对H网络技术服务公司 H系统开放了有限责任, 2014年12月5日,G证券上海分公司公司开通了专线访问系统。 2015年5月19日,专用线路已连接。 2015年3月30日,G证券上海分公司公司为M Software Technology Co.网上的配资公司可靠吗,Ltd. 公司 F系统安装了第三个交易网关。关于上述外部访问的第三方交易终端软件,G Securities尚未进行软件认证股票配资平台,未能对外部系统访问进行有效的管理,并且对相关的客户身份缺乏了解。

截至调查日期,G Securities共有123个使用H系统和F系统访问权限的主帐户。其中,由H系统连接的113个主要帐户(16,427个虚拟帐户或子帐户)和由F系统连接的10个主要帐户(2,883个虚拟帐户或子帐户)。 G证券没有收集客户交易终端信息,未能确保客户交易终端信息的真实性,准确性,完整性,一致性和可读性,也没有采取可靠的措施来收集和记录与客户识别有关的信息。

2013年和2014年,G证券分别有13个和23个业务部门回访原始客户,到上一年末,没有一个部门达到客户总数的10%(不包括休眠账户和暂停交易)帐户客户)。 2015年5月25日,G Securities意识到并担心系统H和其他系统导致违反配资和违反实名账户系统的风险。 G证券在未收集上述客户识别信息的情况下未能实现对客户的有效理解。回访和身份检查程序。

G证券未遵守《证券登记和结算管理办法》第二十四条和《加强证券期货客户信息及其他客户信息管理规定》第六条,第八条和第十三条的规定。机构《中国证券监督管理委员会加强证券经纪业务管理》第三条(四),《中国证券登记结算有限公司公司证券账户管理规定》)第五十条规定了客户的身份信息该审查和理解违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条第一款的规定,构成了《证券公司监督管理条例》第八十四条(四))的规定。 ,利润6,805,135.75元。

G证券于2015年7月12日发布了中国证券监督管理委员会发布的《关于清理和整顿非法证券业务活动的意见》(中国证券监督管理委员会公告[2015] 19号)炒股配资,仍未采取有效措施严格检查客户身份的真实性,未能有效防止客户借证券交易渠道违规从事交易活动,新增了99个不良性质的子账户。严重的情况。

以上事实可以通过相关人员的询问笔录,QQ聊天记录,客户委托记录,G证券相关说明,佣金计算数据和其他证据来证明,这些证据足以确认。根据双方违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,并根据《证券监督管理条例》 [84]第84条的规定,中国证券监督管理委员会决定责令G证券公司更正,警告网上的配资公司可靠吗,没收违法所得805,135.75元,并处罚款20,415,407.25元。

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