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配资公司 上市公司如何合规“炒股”

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最近,其他咨询客户正在询问列表公司是否可以购买其他列表公司 股票。借此机会,其他咨询将总结有关上市公司“炒股”的注意事项。以下内容供读者参考。

一、上市公司可以进行证券投资

是的。但是,该交易所“不鼓励”证券投资在创业板上市公司。

《深圳证券交易所创业板公司规范运作指南》(以下简称《规范运作指南》)第8.4.条第4条规定:交易所不鼓励以公司,利率,汇率和商品为基础,有资金投资于证券,委托财务管理或投资于期货炒股配资,期权,认股权证和其他衍生产品。 公司经过仔细考虑,如果仍决定上述投资,则应制定严格的决策程序,报告制度和监督措施,并应根据公司的风险承受能力确定投资规模和期限。

因此,该交易所“不鼓励”创业板公司“炒股”的上市,但没有禁止。对于在上海证券交易所主板和深圳证券交易所主板/中小型企业公司上市的股票,没有上述“减免”规定。实际上,与其他部门相比,在创业板公司上进行证券投资的情况确实较少。最近的案例包括Weihong股票(300508),Wen股票(300498),机器人(30002 [k23))。],Straight Flush(300033)等)。

二、上市公司证券投资说明

1.证券投资的资金来源

证券投资的资金来源应为公司自有资金,并且不得使用超额筹集资金或募集资金。

《主板/中小企业板/创业板上市公司标准操作指南》第3.3.16条规定:“董事在考虑证券投资,风险投资和其他事项时,应充分注意资金来源…是否是自有资金,是否有违反规定的证券投资,风险投资等。”

《创业板上市公司规范运作指南》第6.3.条第10条规定,原则上,应将超额募集的资金用于公司的主要业务。除金融企业外,超募资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产,放贷给他人,委托理财(现金管理除外),进行证券投资,衍生产品投资等金融投资。高风险投资不得直接或间接投资以证券交易为主要业务的证券公司。根据《深圳证券交易所创业板公司公开谴责标准》第10条的规定,如果将从上市公司募集的资金用于证券投资(包括购买新股),涉及金额超过500万元人民币配资平台,交易所应公开谴责。

尽管上海证券交易所主板和深圳证券交易所主板/中小企业董事会并没有直接禁止如上所述使用超额募集资金和募集资金进行证券投资,但由于募集资金和超额募集资金,主要应用于原始审查目的,不能用于证券投资。

2.上市公司应建立证券投资的内部控制系统

证券投资具有相对较高的风险。为了控制风险,上市公司应制定相关的证券投资制度。实际上,该系统通常是首次与证券投资的上市提案一起提交董事会审议。

《主板/中小企业板/ GEM标准化操作指南》第3.3.条第16条规定:“董事在审查证券投资,风险投资等事项时,应充分注意是否上市公司建立了专门的内部控制制度,投资风险是否可控,风险控制措施是否有效,投资规模是否影响公司的正常经营,资金来源是否为自有资金,是否有证券违反规定的投资,风险投资等。”

三、证券投资的审查和披露

1.根据证券投资额,执行董事会或股东大会的审议程序

董事会的审议权:根据《主板/ GEM上市公司标准操作指南》(《主板7.1. 4条,GEM 8.4. 7条) ,上市公司证券投资如果投资总额占其最近一期经审计净资产的10%以上且超过人民币1000万元,则应经董事会批准,并在投资前及时披露。此外,根据《主板/ GEM上市公司标准操作指南》 3.3.16,董事在审查证券投资时应充分注意上市公司是否建立了特殊的内部控制制度,风险投资等事项。投资风险是否可控,风险控制措施是否有效,投资规模是否影响正常经营,资金来源是否为自有资金,是否存在违反规定的证券投资和风险投资。

股东大会的审议权:根据《深圳证券交易所股票交易所标准化运作指引公司》 8.4.,公司第7条的规定,超过其最近一期经审计的净资产的50%,且超过3000万元人民币,或者根据公司的公司章程,应将其提交给股东大会审议,公司投资前,应当按照上述规定及时向股东大会审议;根据《深圳证券交易所主板上市公司 7.1.《规范操作指南》第5条的规定,上市的公司证券投资占[ 公司的绝对值超过人民币5000万元,或者根据公司的章程规定应提交股东大会审议,公司除在投资前及时披露外,还应当还应提交股东大会审议。

上海证券交易所的主板和深圳证券交易所的中小型董事会在这方面没有明确的规定。建议根据上市规则和公司公司章程审查外国投资事项。

2.独立董事和发起人(如有)表达意见

根据《深圳证券交易所股票上市公司保荐准则》第二十八条,保荐人应当对股票上市公司证券投资出具验证意见。

此外,根据独立董事的工作职责和相关案例,在审查证券投资计划时,独立董事需要发表独立意见。

3.在交易所执行备案程序

根据《主板上市公司标准操作指南》 7.1.第10条,上市公司应在董事会批准证券投资计划后向交易所报告。股东大会及有关决议案之前。准备相应的证券投资账户和资本账户信息,并接受交易所的监督。

根据《中小企业上市公司规范运作指南》 7.1.第10条,上市公司应以公司的名义建立证券账户和资本账户以进行证券投资,不得使用他人的帐户或向他人提供资金进行证券投资。 公司已建立证券账户和资本账户的,应在向董事会报告交易所决议公告的同时,向交易所报告相应的证券账户和资本账户的信息。 公司尚未设立证券账户和资本账户的人,应当在设立有关证券账户和资本账户后的两个交易日内向交易所报告有关信息。

根据《创业板市场公司规范运作指南》 8.4.第7条的规定,公司应在证券投资计划后立即向交易所提交相应的证券。经董事会或股东大会批准。投资账户和资本账户信息,并按照《企业会计准则》的有关规定,对其证券投资业务进行日常核算,在财务报表中正确报表,并披露证券投资及相应利润定期报告中报告期内的损失和损失。

4.年度报告披露

根据“主板信息披露业务备忘录第1期–定期报告披露相关事项”,“ SME董事会信息披露业务备忘录2:定期报告披露相关事项”,“ GEM信息披露业务备忘录10” 公司“有关事项的定期报告披露”需要在年度报告中披露董事会关于证券投资的特别声明,独立董事需要对证券投资发表独立的意见公司。状态(如果适用)。

四、相关案例

1.上市公司证券投资案

根据调查,目前大多数证券投资上市公司集中在上海证券交易所主板,深圳证券交易所主板和中小型董事会公司。在创业板上市的证券投资案例并不多公司。其中一些列出如下:

<[p>(1)Shanghai RAAS(002252)。根据上海RAAS 2018年第一季度业绩预测,预计将亏损6.53亿元人民币至7.2亿元人民币,同时实现利润去年同期2. 22亿美元。业绩大幅下降是由于从2018年1月至2018年3月损失了近9亿元人民币的风险投资。根据公司先前发布的2017年业绩报告,实现了净利润全年8.50亿元。

(2)ST合华(000953)。ST合华发布了2017年业绩报告。报告期内,公司实现营业收入2. 21亿元,归属于上市公司股东[ 公司净利润为294 6.240,000元,同比实现扭亏为盈。2017年全年,ST合华通过炒股总计实现1320.480,000元,约占总收入的45%。年的净利润。

(3)伟宏股份(300508)。公司)。2017年第二届董事会第八次会议和第一次临时股东大会审议通过了《关于闲置自有资金使用情况的通知》。证券投资基金《议案》,同意公司使用自有资金不超过2亿元的证券投资; 公司 2017年第二届董事会第十三次会议和第二次临时股东大会批准了《关于调整证券投资额度的议案》,同意公司使用自有资金不超过3.5亿元进行证券投资。截至2017年12月31日,2.的初始投资以2017年12月29日为基础,2017年为1亿元,当日收盘后,证券账户总资产2.为37亿元,累计收益率为1 7.91%。

([4)文氏股份(300498)。公司)。第二届董事会第二十次会议于2017年4月6日召开,审议通过了《关于授权董事会批准投资的议案》。董事会授权公司全资子公司公司广东文氏投资有限公司公司(以下简称“文氏投资”)对公司外资投资项目进行统一管理,并在《公司章程》中规定。董事会的外资投资部分的批准权限是授权给专业投资决策委员会的决策,其中包括证券的授权。外国投资由公司证券投资决策委员会批准;证券外国投资包括二级市场证券投资和新成立的第三委员会;以及上市公司私募或公开发行股票nt,NEEQ证券投资组合,期货量化,新股认购,大小减免,证券公司收集合理的财富产品,金融衍生产品,债券,基金,股指期货等。公司股票该投资的投资收益为182,595,60 2. 13元,本期购买金额为1,462,886,27 8.74元,本期销售金额为1,315,880,28 3.55元。 2017年12月31日,公司持有的股票的市场价值为2,445,926,579.37元。

2.上市公司证券投资违规案-南威软件(603636)

([1)案例介绍

2016年上市公司能不能炒股,南纬软件累计完成证券投资额5.22亿元,超过了南纬软件2015年经审计资产总额和经审计净资产的50%上市公司能不能炒股,但未达到及时的信息披露义务。

([2)纪律处分和监督措施

南威软件于2017年7月17日收到福建省证券监督管理局《关于下令对南威软件有限公司公司采取纠正措施的决定》([2017] 16号),并决定进行监督管理。采取措施纠正。南威软件应该采取切实有效的措施进行更正:首先,南威软件应补充审核程序和信息披露义务,并采取有效措施提高公司的标准运作和信息披露水平。二是南卫软件公司董事,监事,高级管理人员要加强对有关证券法律法规的学习,认真履行尽职调查职责;第三是按照南卫软件的规定进行内部问责,督促有关人员勤勉尽责。

([3)规则摘要

《上市信息披露管理办法》 公司第30条规定,应将可能对上市公司证券及其衍生品的交易价格产生更大影响的重大事件上市公司应立即披露事件的原因,当前状态和可能的影响。前段提到的重大事件包括公司重大投资活动和重大房地产购买决定。

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