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炒股配资 券商交易系统外部接入进行时:探索识别场外配资

(原标题:经纪交易系统的外部访问正在进行中:经纪的技术准备已基本完成,场外配资的探索和识别)

最近,《中国证券报》的记者从一名经纪业务人员处获悉,公司交易系统进入的技术准备已经基本完成,并且还具有进入管理,风险和异常识别的功能。 ,并且潜在客户已开始申请测试,但具体开放时间仍需等待监管通知。也有经纪人说,他们的系统正在探索功能,例如识别场外配资,识别潜在配资行为并关注它们。

今年2月,中国证券监督管理委员会就《证券公司交易信息系统外部访问管理暂行规定》(以下简称“征求意见稿”)公开征求意见。 ,该机构对此做出了积极回应。制度分析指出,如果放宽对经纪交易系统的外部准入,有望进一步激发市场活力。

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私募股权机构期待重启“访问”

一些机构消息人士称,私募股权机构,特别是定量私募股权机构,非常期待重启证券公司的外部交易系统。

记者了解到,在2015年股市剧烈波动之前,包括定量私募股权在内的私募股权机构都可以使用经纪交易系统。开发也很快,但是在访问后也带来了一些风险,例如非公开发行的配资也已悄悄地联系在一起。后来,随着监管部门出台的《关于清理和纠正非法证券业务活动的意见》,经纪人和大多数私募股权机构断开了它们的交易系统。

国信证券表示,在外部禁止交易系统进入后,定量私募股权机构的交易效率已受到一定程度的影响。如果重新开放,它将满足定量私募股权机构的交易需求,并大大提高交易效率。在2015年中断界面后,正式的定量私募股权产品也受到限制,并且大量资金从市场上撤出。未来,随着量化私募股权业务的发展,有望为市场带来增量资本。另外,随着程序化交易投资者的增加,开放交易接口可以提高市场流动性,并在一定程度上降低私募股权机构的交易成本。

根据草案场外配资如何买卖股票,并非所有私募股权机构都可以访问经纪交易系统。如果需要访问,则必须满足三个条件:私募股权基金经理应为私募股权投资基金经理;去年底管理产品规模不低于5亿元;有关产品应由中国投资基金业协会备案。对此,国森证券指出,截至2018年底,规模超过5亿元的私募股权基金数量占32%。其中,如果剔除股权私募基金,达到5亿元门槛的私募基金实际上将更少。

使用技术手段识别场外配资

记者了解到,目前经纪交易系统外部联系的重要准备工作是如何识别场外配资。

上述代理商认为,确定异地配资要求在事件发生之前和之后进行整个流程的协调,并且在连接系统之前,必须对代理商的业务和技术进行尽职调查。例如,机构之前是否做过配资业务,请注意机构的资金来源和流量;使用系统和技术手段来筛选该机构是否涉嫌配资。

天丰证券相关业务负责人表示,公司正在部署和测试合规风险控制系统配资公司,该系统将满足交易系统的关键监控数据收集,账户交易监控和预警以及设置阈值指标。经常声明,虚假声明,提价,抗爆和限价声明应得到充分监控。同时,公司将使用风险控制系统根据帐户交易行为来实现用户画像,识别潜在的配资行为并关注它们。

中国投资证券总裁助理刘福玉指出,证券公司需要有清晰的风险控制概念和强大的风险控制方法,才能有效地将风险控制要求落实到外部访问的整个业务链中。最困难的一点是需要外部访问客户自己的交易系统具有对客户资金的强大控制和合规性(例如非处方配资行为等),以控制其功能的合规性和安全性,并且可以通过交易的数据监控和分析功能数据监控揭示了交易中可能存在的异常行为。

业务和技术“两管齐下”

从证券公司的整体筹备工作的角度来看,兴业证券财富管理总部的有关负责人表示,公司有关部门在年初就专门拜访了合作客户。阶段了解他们的服务需求。同时,根据新规定进行了解释和后续策略的合并。当前,有关工作正在有序进行。高频定量投资者服务的核心主要是经纪公司是否能够满足其差异化的对接需求以及是否能够快速响应。对于佣金而言,它不是核心要素。

华信证券经纪业务相关负责人表示,关于开放接口,华信作为一家以金融技术为核心竞争力的证券公司,不仅考虑了开发中的“开放接口”这项业务。这项便捷的服务还将向客户提供一整套解决方案服务,例如面向私募股权客户的“资金和策略”等多个维度。

在技术方面,中泰证券相关业务负责人告诉记者,对于高频量化投资者而言,核心需求在于增收。中泰证券独立开发了一个快速交易系统,同时围绕该系统和一个开源社区建立了一个开放的量化交易生态系统。对于有能力编写系统的客户,它提供了友好的访问模式,快速的市场交易系统和完整的风险控制系统。 对于尚未开发自己的策略系统的客户,请提供一个开放源代码策略编写系统,以协助构建平台编写策略。

刘富玉表示,公司已检查了草案要求以征求意见,并结合了公司收集的样本客户需求和公司自身的管理需求,并组织了一项外部访问技术支持计划,以满足外部访问权限在业务启动后,客户访问,交易,风险管理和数据报告要求可以满足公司访问管理,容量管理,风险监控,交易监控,异常管理和控制的管理要求。目前,该系统的构建和实施已经开始,已经能够满足定量私募客户访问,交易和风险管理的支持。

上述天丰证券相关业务负责人表示,公司在收到证券监督管理委员会发布的草案后,立即审查了部门的人员编制,相关规范和制度的制定,准备工作。系统和服务,证券监管局和中国证券监督管理委员会。已经在四个方面进行了初步部署,包括信息材料报告的要求。目前,根据意见草案的要求,已经完成了“尽职调查-签署客户访问服务协议-内部审查模拟测试材料报告”的访问过程的准备工作,重点是“交易监控,异常处理,在“退出机制”的多个方面已部署了合规性审核,紧急响应和支持的仿真环境,目前它处于综合测试阶段。

测试经纪公司的风险控制和响应能力

上述工业财富管理总部相关负责人表示,对于经纪公司而言,相关准备工作面临的挑战主要来自两个方面:第一,经纪公司的内部控制能力和水平。外部开放信息系统的自由并不意味着经纪人可以豁免服务机构。对于提供信息系统访问权限的投资者,经纪人必须制定完整的资格访问权限,系统对接和操作监视程序,以确保不存在违规和异常交易;第二是券商的内部系统建设和服务响应能力。量化投资者有不同的需求。在大多数情况下,经纪人的不同客户的交易需求需要有针对性的对接和服务。因此,这对于该领域的IT体系结构,链接设计乃至经纪人服务的集成非常重要。服务响应能力提出了更高的要求。

刘富余表示场外配资如何买卖股票,就技术能力而言,经纪公司需要建立足够稳定,高效的交易系统,以满足定量私募客户对订单处理速度和市场处理速度的极端要求,同时还要满足客户的风险控制要求。规则防止异常交易发生的要求炒股配资,这对证券公司的技术能力提出了更大的挑战。

在征求意见稿中,很明显,证券公司是负责机构交易信息系统的外部访问管理的主体。

上述天丰证券负责人表示,从经纪公司的角度来看,客户交易的合规性和风险控制将面临新的挑战。市场上的交易系统多样,交易量巨大,在进行有效监督的同时不会影响正常交易。有鉴于此,天丰证券通过一套界面部署统一的财务访问权限平台,为所有客户和所有业务品种提供支持,并对访问之前,之中和之后的各个阶段进行实时监控和管理。有针对性的放手。

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