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配资平台 各地证监局重拳围剿场外配资 近200家配资黑平台被曝光

作者: 杨

只要股票市场上有市场报价,那么大小型的融资平台都会变得活跃起来,并继续登上“自行车变成摩托车”的神话. 从今年年初开始,A股的结构性市场持续发展,一些融资平台也活跃起来.

最近,全国各地的证券监管局已经包围了许多黑线平台进行场外融资. 仅在5月28日,上海,深圳,广东,青岛,厦门等地的证券监管局就宣布了众多场外交易机构的“黑名单”. 截至目前,有近200家场外交易机构. 黑色平台暴露在外. 所谓的场外资金分配平台不具备从事证券业务的资格. 一些人涉嫌从事非法证券业务活动,甚至有人使用“虚拟磁盘”从事非法和犯罪活动. 就投资者而言,在承担巨大风险的同时,中国的股票交易可能无法赚钱. 在高杠杆的情况下,所有本金都会很快被埋在平台上.

所有地方证券监管局都在与场外资金作斗争

只要股票市场有报价,大小型融资平台都会活跃起来. 许多人认为增加杠杆作用是值得的,所谓的“出手造车,自行车就变成摩托车”的神话一直在上演. 这些所谓的场外资金分配平台不具备从事证券业务的资格. 一些人涉嫌从事非法证券业务活动,甚至有人涉嫌通过“虚拟磁盘”从事欺诈和其他非法犯罪活动. 去年,平台发生了数起事件. 例如股票场外配资案实情股票配资平台,2019年4月11日,场外交易平台海南贝格夫逃跑了. 数百名投资者被骗取本金和利润. 平台,从股票交易软件到注册地址和市场推广,都是虚假的.

今年5月底,监管机构针对OTC资金展开了密集的行动. 可以说,全国的证券监管局对打击非法的场外交易资金是沉重的打击. 5月21日,北京市证券监督管理局发布了关于辖区证券和期货市场“场外资金配置”的风险警告. 监管机构说,最近的“场外资金分配”活动再次上升. 一些罪犯利用电话,微信,互联网等方法诱使投资者通过网站或移动应用程序参与“场外资金分配”活动,损害了投资者的利益. ,破坏司法管辖区证券和期货市场的正常秩序. 5月26日,天津市证券监督管理委员会宣布了两个场外交易基金黑名单,其中包括真牛,股东之家/天津之家之类的黑平台. 5月27日,福建,天津,四川等地的证券监督管理机构公布了场外融资机构名单. 5月28日,深圳,上海,广东,青岛股票配资平台,厦门,宁夏,云南,贵州,重庆,吉林等地的证券监管局也公布了场外资金的“黑名单”.

青岛证监局网站于5月28日宣布了一批场外交易资金“黑名单”. 九联优派,乐派子,聚宝盆,股票开户应用程序和金汇牌被命名. 青岛证监局在风险提示中指出,根据相关线索,上述平台(网站,APP)不具备经营证券,期货,开展场外资金配置活动的资格. 当天,深圳市证监局发布了深圳市辖区第十批没有合法证券,期货业务资格的机构. 有多达53家公司,包括宝利阁,证券交易所,灵起配子和天天配子.com. . 广东证监局还发布了第二十二批不具备经营证券,期货业务资格的机构名单,其中包括普惠资本,大仁资本,威海资本等44个平台. 上海市证监局公布了其辖区内25家不具备合法证券和期货业务资格的机构名单,其中包括中国金融期货投资网,中研投资,桥水投资和股票等多个平台.

5月29日,北京市证券监督管理局宣布了第一批OTC平台黑名单,涉及联交所等22个OTC平台. 在这方面,北京市证券监督管理局郑重提醒投资者,其“场外资金配置”机构不具备经营证券和期货业务的资格,也不受法定监督. 有些人涉嫌非法从事证券和期货业务,甚至使用“虚拟磁盘”. 涉嫌欺诈和其他非法及犯罪活动. 该司法管辖区的投资者必须提高对风险预防的认识,并远离“场外资本配置”,以避免资产损失或非法侵权. 如果您因参加“异地调拨”而被骗,请依法及时向当地公安机关报告;

离线平台陆续关闭,在线平台主要是“虚拟磁盘”

与标准的场内保证金融资和证券借贷相比,为什么非处方融资绕过金融监管会进一步放大投资风险?以投资者的本金100,000元和杠杆比率为场外资本的10倍为例. 通过异地筹集资金,出资方最多可以向投资者贷出资金90万元. 资金分配前,如果投资者账户的损失率是10%,则损失只有1万元,但分配后,其本金总额100万元,损失将达到10万元,相当于投资者失去了全部资本. 此时,公司将要求投资者补充保证金,否则将被迫清算,从而降低了公司的风险.

对于非法的场外资金分配业务,最高人民法院早在2019年11月14日发布了《全国法院民事和商事审判工作会议纪要》,明确了场外资金分配问题. 合同是无效的,可以拉动分配. 资本等也可能承担相应的赔偿损失,这意味着绕过监管的“借钱买股票”将受到进一步遏制和打击. 从试行的角度来看,场外交易融资主要是指一些P2P公司或私募股权融资公司利用互联网信息技术来建立监管体系之外的融资业务平台,并将融资提供者和资金纳入各方. 投资者和经纪业务部门与这三个方面联系在一起,并且公司使用计算机软件系统的二级仓库功能向投资者借出自有资金或以较低成本合并的资金,以赚取利息收入.

实际上,许多在线资金分配平台大多是“虚拟磁盘”,在证券公司中找不到交易记录. 例如,5月28日,贵州证券监督管理委员会宣布了明珠国际等场外资金黑色平台,并称“场外资金”机构不具备经营证券和期货的资格. 业务,并且不受法律监督. 一些涉嫌在期货业务中非法从事证券交易,甚至使用“虚拟磁盘”等方式涉嫌从事欺诈和其他非法犯罪活动. 6月3日,厦门证监局积极开展场外交易平台的验证和处置工作,当场走访了29家公司. 一方面,宣布了非法公司,另一方面,其中一些被关闭. 切断非法活动的渠道. 厦门证监局表示,下一步将继续通过网上搜索等方式开展场外资金检查和清理工作. 在继续关闭相关非法平台的基础上,它计划邀请涉嫌从事场外交易基金平台的公司到当地市场监管. 该部门被列入公司例外清单.

此外,证券从业人员对客户的融资也正在加强监管. 6月5日,浙江省证券监督管理局发布了关于对倪维英发出警告信的措施的决定. 经调查,倪伟英曾私下担任方正证券股份有限公司绍兴胜利东路证券业务部负责人,并违反规定为客户的融资活动提供介绍或其他便利. 以上行为违反了《证券经纪管理暂行规定》第十三条的有关规定. 根据《证券经纪管理暂行条例》第二十五条,第二十七条的规定,浙江省证券监督管理局决定采取监督管理措施股票场外配资案实情,依法发布警告信,并将其记录在公司诚信档案中. 证券和期货市场. 书面报告应在2020年5月29日之前提交.

在这方面,资深私募股权投资人陈锡伟告诉记者,国家大力提倡在金融市场上“求稳中求进”的基调. 从业务的角度来看,大多数场外私募筹资平台都是以提供saas型服务为载体的,包括代表客户筹资甚至是批量融资,有的甚至将筹款作为as头,涉及欺诈行为. 和非法集资. 等待监管红线. 由于资金最终会进入市场,因此,如果允许大量的场外资本机构甚至黑平台的“野蛮增长”,那么一方面,为了进行监管,还会有另外一种“不可控”的资金进入市场. 另一方面,容易发生争执,破坏了市场的正常运营环境.

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