您的位置 首页 股票配资

在线股票配资 [股票质押式融资]证监会一口气开出6张罚单:都是给券商的

关于债券交易中违反证券公司的行为,监管机构再次发起攻击.

6月30日,中国证券监督管理委员会机构部将六家证券公司在债券交易业务中的违法行为通知了. 其中,红塔证券(报价601236,诊断类股票)和山西证券(报价002500,诊断类股票)),华宝证券,中国邮政证券和万和证券受到行政监督措施,地平线证券和中国的相关业务负责人邮政证券须接受监督和讨论措施.


[股票质押式融资]证监会一口气开出6张罚单:都是给券商的

记者发现,上述经纪人的违规行为非常多样. 除了较普遍的问题,如信息系统监控和价格查询监控不足外配资公司,一些经纪人还存在许多内部控制缺陷,甚至故意逃避监管,资产管理,投资咨询问题,例如部门混合办公室工作和直接监管指出合规管理方面存在重大缺陷,债券交易存在重大操作风险.

配资股票是什么意思_股票配资递延线是什么意思_股票配资系统

包括山西证券和华宝证券在内的六家经纪人被任命

近年来配资公司,在债券承销业务中,内部控制不完善等问题层出不穷. 几家经纪公司还因未能履行此业务职责或其他违规行为而受到监管处罚.

6月30日,中国证券监督管理委员会机构部将六家证券公司在债券交易业务中的违法行为通知了. 其中,红塔证券,山西证券,华宝证券,中国邮政证券,万和证券正在采取行政监督措施,对地平线证券和中国邮政证券的相关业务负责人进行了监督和谈话措施.

从这次命名的六家经纪公司的角度来看,所有这些都是由于违反债券交易. 一般来说,这些问题主要集中在更常见的现象上,例如信息系统监视,价格查询监视不足以及关联交易系统不完善.

例如,当华宝证券发展债券交易业务时,存在三个主要问题. 一是专有债券业务中投资决策和交易执行头寸的混合运作;二是系统功能不完善,资产管理业务的部分交易使用纸质批准书,未能及时识别和处理系统中交易类型的存储错误,交易要素不一致,数据重复等;第三,合规部门未能有效监控债券交易查询记录中的敏感信息.


[股票质押式融资]证监会一口气开出6张罚单:都是给券商的

山西证券被指控合规控制不力. 业务部门自行处理自律组织要求的调查,未及时通知合规官和合规部门;此外,关联交易制度不健全,关联方管理没有覆盖被控制企业的控股股东,实际控制人和重要的上下游企业. 第三,对价格查询的监督不到位股票配资递延线是什么意思,仍然有一些债券投资交易商使用个人通讯工具进行查询活动,没有查询电话录音.


[股票质押式融资]证监会一口气开出6张罚单:都是给券商的

股票配资系统_股票配资递延线是什么意思_配资股票是什么意思

证券监督管理委员会认为,红塔证券在债券交易中也存在三个主要问题. 首先,信息系统不到位. 该公司的风险控制系统未设置关联交易的风险控制阈值. 资产管理业务由手动分类帐审查. 购买利率的偏差;第二股票配资递延线是什么意思,债券投资交易人员的递延制度不符合监管要求;第三,债券交易查询活动的痕迹不到位.

中国邮政证券有四个主要问题:

首先是人员和职位的混合,关键职位(如投资决策,风险控制,结算和结算)同时用于混合操作.

第二是缺乏对异常交易的控制. 2019年2月,资产运营部以比中国证券的估值高2.93%的价格将“ 17 Haifa 03”出售给财通资产管理公司,无法提供询价记录; 2019年2008年6月,资产管理部与新华基金进行反向回购交易,价格比基准利率低214个基点. 相关交易未报告给公司的风险控制部门. 2019年1月,资产管理分支机构“新昌02路18号”以1.81%的净价出售,未将异常交易上报公司风险控制部门. 2019年10月,西王债券发生违约,资产运营部的净值比市场估值高130.2%. 出售西王债券的价格,文件只说“双方已经做出了有意的决定. ”

股票配资递延线是什么意思_配资股票是什么意思_股票配资系统


[股票质押式融资]证监会一口气开出6张罚单:都是给券商的

第三是信息监控系统建设不完善,债券审批流程尚未完全纳入系统管理,反向回购交易监控指标设置不充分,第一阶段反向质押率为5回购交易超过100%,资产管理系统风险门槛调整不慎.

第四,缺乏用于自营远期业务的交易对手管理系统.

万和证券和地平线证券被指控故意绕过监管

中国证券监督管理委员会: 合规管理存在重大缺陷,债券交易存在重大操作风险

记者发现,上述经纪人的违规行为非常多样. 除了较普遍的问题,如信息系统监控和价格查询监控不足外,一些经纪人还存在许多内部控制缺陷,甚至故意逃避监管,资产管理,投资咨询问题,例如部门混合办公室工作和直接监管指出合规管理方面存在重大缺陷,债券交易存在重大操作风险.

关于作者: 股票配资

热门文章

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注