您的位置 首页 配资论坛

炒股配资 证监会禁止证券从业人员炒股(千万不要“手痒痒”)

如何认定证券从业人员炒股_证券从业资格考试《证券投资分析》重点摘要_证券从业资格证券基础知识

证券业是高度管制的行业. 从业者必须牢记哪些活动是被禁止的如何认定证券从业人员炒股,否则他们可能会意外触及工作中法律的底线. 无论如何,您都应该记住“证券从业人员行为准则”. 根据该准则第9条,证券从业人员不得从事以下活动:

从业者不得从事以下活动:

(1)利用未公开的信息从事内幕交易或交易活动,泄露内幕信息或通过工作便利获得的其他未公开的信息,或者表达或暗示他人从事内幕交易活动;

(2)单独或串通利用资本优势,股权优势和信息优势来影响证券交易价格或交易量,误导和扰乱市场;

(3)捏造或传播虚假信息,做出虚假陈述或误导性信息以破坏证券市场;

如何认定证券从业人员炒股_证券从业资格证券基础知识_证券从业资格考试《证券投资分析》重点摘要

(4)损害社会公共利益,机构或其他人的合法权利;

(5)从事与履行职责有利益冲突的业务;

(6)接受利益相关者的贿赂或对其行贿,例如接受或给予礼物,回扣,补偿或报酬,或从事可能与投资者或机构产生利益冲突的活动; <

(7)明确禁止交易证券;

(8)利用工作向任何组织或个人传达利益,损害客户和组织的利益;

证券从业资格证券基础知识_证券从业资格考试《证券投资分析》重点摘要_如何认定证券从业人员炒股

(9)违反规定,向客户保证不会损失投资或保证最低回报;

(10)隐藏,伪造,篡改或破坏交易记录;

(11)中国证券监督管理委员会和协会禁止的其他行为.

中国证监会深圳市监管局行政处罚决定令[2017]第5号

参加者: 杜长江,男,1972年12月生股票配资,居住于广东省深圳市福田区大辰创业投资有限公司.

证券从业资格考试《证券投资分析》重点摘要_如何认定证券从业人员炒股_证券从业资格证券基础知识

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局提起公诉,杜长江涉嫌证券从业人员非法买卖股票,证券从业人员私下接受委托购买和出售证券的委托,对当事人的事实,理由和依据以及依法给予当事人权利的调查,审判和告知当事人. 双方均未提交陈述或辩护意见,也未要求举行听证会. 该案的调查和审判现已结束.

根据调查,杜长江在招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)担任研发中心分析师,资产管理总部财富管理与投资部投资经理. (从2007年9月至2014年6月). 在进行招商证券业务期间,杜长江涉嫌以下违法行为:

1. 证券从业人员非法买卖股票

从2008年4月至2014年5月,杜长江在其在招商证券的职业生涯中如何认定证券从业人员炒股,利用妻子马某某的证券账户非法进行股票交易,扣除了交易的一部分,他共获利420,900元. 类似于他管理的定向帐户的帐户. 杜长江的利润为3.63万元,涉嫌从业人员非法买卖股票,累计利润为38.86万元.

2. 证券从业人员私下接受客户委托购买和出售证券

2010年4月至2014年5月,杜长江在招商证券的职业生涯中私下接受客户行使“陈XX”,“范XX”和“捷仁科技(北京)有限公司”的酌处权. “公司”,“刘××”,“李××”,“祖××”和“冯××”的七个证券账户交易了相关股票,没有任何收益.

上述违法事实以招商证券的聘任,解聘文件,履历材料,查询笔录,情况说明,有关证券账户资金流量,交易指令信息等证据证明. 等等,足以确定.

杜长江的上述行为违反了《证券法》第四十三条和第一百四十五条的规定,分别构成了《证券法》第一百九十九条和第二百一十条. 第五条违法行为. 根据党的违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,并根据《证券法》第199条和第215条的规定,我局决定:

1. 关于杜长江证券违规买卖股票的违法行为,没收违法所得384600元,并处罚款38.86万元;

2. 杜长江证券从业人员私下接受委托他人买卖证券的行为,将处以警告和二十万元的罚款.

上述两项违法行为的综合处罚为: 警告,没收违法所得38.86万元,罚款54.86万元.

上述各方应在收到该处罚决定之日起15天内将罚款汇至中国证券监督管理委员会(银行: 中信银行总部营业部,帐号: 70000002,将直接上缴)发给国家财政部),并将付款凭证的复印件连同当事人的姓名一起寄给中国证监会检查局和深圳证监局备案. 当事人对处罚决定不满意的炒股配资,可以在收到处罚决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到处罚决定之日起6个月内直接进行行政复议. 收到处罚决定. 正确的人民法院提起行政诉讼. 在复议和诉讼期间,不得中止执行上述决定.

关于作者: 股票配资

热门文章

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注