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在线配资 操纵市场、内幕交易…证监会公布20大违法案例,件件典型!

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[指南]在中国证券监督管理委员会网站上发布的内容

首先,操纵市场

(1)唐先生和其他人的市场操纵案-首例沪港通跨境操纵案

此案是第一个新类型的案件,在该案中,非法投资者绕开香港开设了证券账户,并使用“上海证券交易所”交易机制操纵了中国证监会成功调查的A股. 自2010年以来,唐先生和其他人多次在境内或境外进行违法行为,例如操纵市场. 由于市场操纵和过多的股权,唐先生及其关联公司唐先生和袁先生没有披露. 证券监督管理委员会已多次调查并处理其他非法活动. 最近的一项调查发现,唐和其他人利用在香港和内地开设的证券账户操纵“沪港通”目标股票的“小商品城”,并通过创造人为交易误导其他投资者参与交易. 价格和交易量. 实施跨境操纵;此外,利用资本和股权优势操纵其他五只内地股票;两起案件非法获利近3亿元. 该案的成功调查,是对中国证监会与香港证监会跨界执法合作有效性的实践检验,也是两个组织共同维护市场的典型案例. 在两个地方订购. 沪港通已经运行了近两年,深港通即将开放前的行政处罚通知,对市场具有示范作用和警示意义.

(2)朱德宏和上海永邦合谋操纵“宏达新材料”案–第一个利用信息优势操纵市场并进行处罚的案子

上市公司宏达新材料的实际控制人朱德宏和私募股权公司上海永邦投资有限公司合谋利用资本和信息优势操纵“宏达新材料”的股价. 其中,朱德宏负责发现并购的主题和热点,控制相关信息的披露时间,并为交易提供财务支持. 上海永邦通过连续交易及其实际控制的账户之间进行交易. 事故发生后不到一年,深圳专员公署的调查组成功地查获了一种新型案件,该案件中的多种手段,多股操纵,多股操纵,内幕交易和过多持股等非法手段相互交织在一起. 仍然处以最高300万元的法定罚款,有效地制止了上市公司和私募股权机构以“市值管理”为幌子“讲故事,炒股票”的混乱局面. 该案是“ 2015中国证券监督管理委员会”专项行动中部署和调查的第三批案件之一.

(3)中信富英和吴俊乐共谋操纵“ Teli A”和“ Delis”案件,打破了中国证券监督管理委员会最高行政处罚和没收的最高记录

总检查组调查组一举一举突破了隐蔽性大账目隐瞒,复杂,地域分布广,涉案人员回避调查等难题,迅速发现中信富英控制了调查对象的使用. 10个信托计划证券帐户(11个子帐户),吴俊东控制了10个信托计划证券帐户(18个子帐户)和4个个人帐户的使用,以密谋操纵“ Teli A”和“ Delisi”股票的非法事实. 通过持续交易,自购和自售. 从发现违规线索到执行罚款通知程序,此案用了不到2个月的时间. 中信富英和吴俊乐因操纵“ Teli A”而获得非法收益,分别被罚款“三罚一罚”和“两罚一罚”. 罚款总额超过11亿元,打破了中国证监会最高行政处罚的记录. . 该案件是“ 2015年证券监管法网”专项行动部署和调查的第七批案件之一.

(4)姜伟操纵“甲醇1501合约”,这是中国操纵商品期货合约价格的第一起刑事案件.

2014年11月14日至12月16日,为确保购买期对冲的持仓头寸顺利进入交割月份,时任中国最大甲醇贸易商新华新公司总经理的姜伟使用了42机构账户和个人账户,通过methanol积甲醇现货,集中资金(资金总额超过14亿元),并持仓优势操纵“甲醇1501合约”,被中国证券监督管理委员会罚款100万元. 依法采取了终身期货市场禁令措施,并移交公安机关处理. 广东省证监局和郑州商品交易所联合监督执法,有效完成了16个省的145个期货账户和143个银行账户的取证工作. 从案子提交到行政处罚,只用了不到半年的时间. 2016年12月26日,一审法院裁定姜伟犯操纵期货市场罪,判处有期徒刑两年六个月,并处罚金人民币100万元. 该案是“ 2015中国证券监督管理委员会”特别执法行动的首批部署和调查案件之一.

(5)朱维明的“抢劫”操纵案-“抢劫”把戏终于死了

此案是证券从业人员通过“抢帽子”操纵市场以获取非法利润的典型案例. 上海市证监局的一项调查发现,原国家开发银行证券经纪人朱维明使用其亲戚的证券账户预先购买了“利源精制”和“万马股份”等十只股票. 随后,朱伟明以其特邀嘉宾的身份在上海电视台第一财经频道“谈论股票和黄金”栏目中公开评估和预测了该计划中的上述股票,并在交易完成后的三个交易日内将其出售. 节目被广播. 利润近44万元. 调查还发现,从2010年8月20日起,朱维明通过其控制下的亲属的证券账户进行证券投资交易,构成从业人员非法购股和非法收益约400万元. 中国证券监督管理委员会依法对朱伟明的上述违法行为给予行政处分,通过了终身证券市场禁令,并将案件移交给公安机关. 目前,朱维明因涉嫌操纵证券市场而被检察机关逮捕. 及时调查处理此案,给证券从业人员敲响了警钟,并警告证券业必须加强对参加证券从业人员的有效内部控制,加强对参与证券媒体从业人员的审计,以及加强制度约束和道德建设,开展法律意识教育. 该案是“ 2015年证券监管法网”专项行动第四批部署调查案之一.

(6)任良成操纵多只股票的案例-对接受大宗交易后操纵股价卖出利润的累犯的重罚

任良成使用上海任杭投资管理有限公司(为任良成成立的一人有限责任公司)作为专门从事股票交易的平台. 自2011年以来,任良成几次通过大宗交易接管股票后,就操纵了二级市场的股票价格并卖出以获利,这已被中国证监会多次调查和处理. 其中,从2014年4月至2014年12月,为了成功卖出二级市场大宗交易中购买的16种股票,任良成控制了大宗交易日前后由雇员和金融家提供的数十种股票的使用. 证券账户通过高价声明,注销声明等导致股票价格大幅上涨,并在大宗交易日后的第二天或几天内将其出售. 2016年11月,中国证券监督管理委员会依法没收了任良成因上述违法行为所得的9999万元,并处了近3亿元的双重罚款.

第二,IPO欺诈性发行和信息披露是非法的

(7)辽宁振龙特产金融诈骗案-IPO金融诈骗自愿撤回材料也处以最高刑罚

2013年至2015年向中国证券监督管理委员会申报的辽宁振隆特种产品招股说明书的四份招股说明书中有虚假记载. 证券监督管理委员会对振隆特种产品进行了专项财务检查并发现异常后,6月10日, 2015年,振龙特种产品撤回了IPO申请. 证监会向震龙特产发出警告,并处以罚款60万元. 同时决定没收保荐人信达证券和中国银行律师事务所营业收入,分别处以320万元和120万元罚款. 虽然振龙特种产品自愿撤回了IPO申请,但其欺诈行为扰乱了资本市场秩序,中国证监会仍处以最高刑罚. 辽宁振龙特产案有效地向市场传达了中国证券监督管理委员会“绝不放任该案件涉及的任何主体,绝不放任任何违法或过失行为,绝不放任任何法律责任”需要采取的行动”. 符合条件的公司决定退出IPO大门的决心. 该案是“ 2015中国证券监督管理委员会”特别行动下的第五批部署调查案之一.

(8)新泰电力欺诈性发行和违反信息披露法规的情况-第一起被强制除名欺诈性发行的案例

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为了达到在创业板上市的目的,新泰电气提交了包含虚假财务报告的发行申请材料,以骗取发行许可;上市后继续披露虚假财务报告构成欺诈性发行和虚假陈述. 中国证券监督管理委员会依法对新泰电气及其17名现任或当时的董事,监事及有关人员处以行政处罚,并对新泰电气的实际控制人,董事长温德义,然后是总会计师刘某实行终身证券市场禁令. 明生. 深圳证券交易所立即对新泰电器启动了重大的非法退市程序. 兴业证券主动出资5.5亿元,首先设立了投资者赔偿专项基金. 此外,中国证券监督管理委员会依法将可疑的鑫泰电气刑事案件移交给公安机关,并与鑫泰电气首家上市保荐人兴业证券,北京兴华会计师事务所,审计机构进行了调查处理. 以及法律服务机构北京东益律师事务所. 在这种情况下,监管部门运用行政,民事和刑事手段严厉惩处了IPO欺诈发行,对市场构成了强大的威慑力,有利于净化市场环境. 该案是“ 2015中国证券监督管理委员会”专项行动中部署和调查的第五批案件之一.

(9)康华农业股份公司违规信息披露案—重大资产重组中“借壳方”财务欺诈第一案

此案是中国证券监督管理委员会立案调查的第一起重大资产重组金融诈骗案. 广西证监局调查组对涉及改制方,上市公司,中介机构和企业客户的20多个案件进行了全面调查. 它成功地克服了隐藏系统欺诈手段,销毁或隐藏某些证据以及不与调查人员合作的困难. 为了达到上市的目的,康华农业长期有组织地进行了系统的财务舞弊. 欺诈金额巨大,欺诈手段不良,可疑犯罪事实严重. 康华农业被依法处以罚款60万元并移交给公安机关. 禁止三名责任人进入市场,依法移送公安机关. 浙江布森股票因披露虚假信息而被罚款30万元. 本案涉及的中介机构因涉嫌违反法律法规被中国证监会立案侦查,目前正在处理中. 此案是“ 2015中国证券监督管理委员会”专项行动的首批部署和调查案之一.

(10)参加咸源金融诈骗案-新三局首例金融诈骗案

陈宪元通过低估成本和不公平价格的关联交易夸大了利润1.29亿元. 2016年7月8日,中国证券监督管理委员会依法对沉贤元处以最高人民币60万元的罚款;并向当时的公司董事长于成波,总经理李殿文及有关人员发出警告,并处以5万元以上30万元以下的罚款. 申贤苑案是新三局调查处理的首例财务舞弊案. 中国证监会将继续加大对新三市违法违规行为的查处力度,通过有效监督,保持新三市市场长期健康发展.

3. 中介机构违反法律法规

(11)中德证券财务咨询业务未能尽职调查和尽职调查案例-促进财务咨询业恢复尽职调查

2016年2月,云南省证券监督管理局在日常监管中发现了该案的线索. 经调查,在申集集团拟将昆明机床股份转让给紫光卓远的过程中,昆明机床和申集集团未透露协议的条款和特殊条款,如“ 3个月自动注销”,紫光卓远没有完全披露协议. 有效条件下,信息披露存在重大遗漏;神机集团和紫光卓远尚未按照规定披露神机集团回购昆明机床资产的股权转让补充协议. 中德证券作为紫光卓远聘请的财务顾问,对自己撰写的《详细股权变更报告》发表了核查意见和声明,没有认真履行职责,未对紫光卓远的信息披露造成重大遗漏. 中国证监会没收营业收入300万元,对中德证券处以300万元罚款. 依法对本案进行调查和披露,有利于促进证券服务机构和人员的回酬,维护资本市场三权原则,保护中小投资者的合法权益. 具有积极意义.

(12)立信会计师事务所和中通化资产评估有限公司的勤勉尽责案-纠正审计评估行业的混乱状况

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此案源于监察组在调查处理《 2015年证券监管法网专项行动》第一批部署案中发现的非法线索. 立信会计事务所未履行尽职调查职责,未执行必要的审核程序,亦未获得开展大智慧2013年度报告审计业务的充分适当的审计凭证. 北京众华资产评估有限公司在评估Great Wisdom子公司股东权益的价值过程中违反了一些实践标准,包括使用预设值作为评估结论,评估结论具有重大影响的重大遗漏,未披露评估期内发生的重大事件,未执行有效的现金评估程序等,并且评估报告的发布日期早于内部审核日期. 这两个中介机构没有尽职地履行职责,所产生和发行的文件包含虚假记录,误导性陈述或重大遗漏. 证券监督管理委员会依法没收上述机构的有关营业收入,并处以非法所得三倍的罚款. 中国证券监督管理委员会将重点加强中介机构的检查,核查和专业检查的法定职责定位,有效提高中介机构的服务水平,保护投资者的合法权益.

(13)严格监管Reanda会计师事务所违反法律法规的案件-“反复禁止”审计机构

此案源于福建省证券监督管理局在侦查和处理“ 2015年证券监管法网”专项行动第五批部署案中发现的非法线索. 2014年5月,福建金林实业有限公司开始收购福建联城兰花有限公司的部分股权. 瑞安达会计师事务所是该重大资产重组的审计机构. 经调查,福建金森的“材料资产重组计划报告(草稿)”包含虚假记录. 在审核过程中,Reanda违反了“审核标准”的相关规定,未履行职责,导致在发布的审核报告中存在虚假记录. 在这次资产重组中,​​福建金森频繁地更换了一些会计师事务所. Reanda仍因未能履行尽职调查而发出虚假的审计报告,并已多次受到行政处分,情况恶劣. 证券监督管理委员会没收了Reanda的营业收入,并处以罚款. 2016年8月,中国证券监督管理委员会和财政部作出决定,在一定期限内中止瑞安达信会计师事务所(特殊普通合伙)开展新的证券业务和整顿指令. 审计机构及其有关负责人员应当遵守独立性原则,确保自己不受伪造,不助伪,不伪造,是资本市场的“守门人”和“守门人”.

4. 内幕交易和未公开信息的交易

(14)平潭发展异常交易案-涉及内幕交易的多家上市公司高管

平潭发展公司的多位高管用了一年半的时间利用9家上市公司的内幕信息购买了大批“平潭发展”股票,交易金额超过3000万元,实现了盈利. 500万元. 广东证监局调查组在一周内恢复了内幕信息的形成过程,并确定了该案的主要证据. 2016年4月,中国证券监督管理委员会对夏雪,史乃山,刘峰,陈勇等四名高管人员进行内幕交易行为,共处以行政罚款2000万元. 作为上市公司多名高管之间进行内幕交易的典型案例股票配资查处,该案对上市公司董事,监事和高级管理人员给予了高度警惕,并有效地起到了“调查和起诉一案并提起诉讼”的警告作用. 教育它. ”该案是《 2015年中国证券监督管理委员会特别行动》中部署调查的第七批案件之一.

(15)罗向阳的内幕交易案-与他的兄弟三度从事证券内幕交易的证券公司高级经理受到了调查和处罚

此案源于中国证监会在国务院“两强两遏”专项检查活动中发现的线索. 2013年11月至2015年2月在线配资,时任新纪元证券公司总经理助理罗向阳根据其职务和相关业务活动,三度了解了相关上市公司的内部信息. 罗向阳和他的弟弟罗向英,他在新纪元证券某营业部工作,他们使用罗向英实际控制的多个证券账户对“东方大厦”和“黄河龙卷风”的股票进行了三倍的内幕交易. 中国证券监督管理委员会没收罗向阳等人在2015年从内幕交易中非法所得的人民币44万元(前两次内幕交易为损失),并对两兄弟罗向阳处以254万元人民币的罚款. 终身安全市场禁令措施. 对这一案件的调查处理提醒证券从业人员不要偶然碰底线,否则,他们不仅将承担法律责任,而且会破坏他们的职业甚至亲人.

(16)李建超的“老鼠谷仓”案-参与“老鼠谷仓”并成为囚犯的公共股票基金冠军经理

从2010年4月至2014年1月22日,李建超在担任中国邮政核心优先基金的基金经理期间,使用了其他未公开信息,除了通过其职位方便地获得的内部信息,还使用了受其控制的多种证券融合交易累计交易金额达9.1亿元,累计会聚交易利润约1,682万元. 在此期间,李建超于2013年接管的中国邮政新兴产业股票基金表现出色,并于同年成为股票基金的冠军. 2014年1月23日,中国证券监督管理委员会将其移送公安机关追究刑事责任. 2016年4月,山东省高级人民法院判处李建超有期徒刑3年6个月,并处罚金1700万元. 2016年8月26日,中国证券监督管理委员会对李建超禁止其进入证券市场实行终身禁令.

5. 捏造和传播虚假信息

(17)Midas捏造和传播虚假信息的案例“招商银行要求国家工作队归还” –中国证监会首例处罚伪造和传播媒体虚假信息的案例<

2016年2月24日,微信公众号“米达斯”发布了“国家队: 招商银行副行长叫你还钱”,引起了市场的关注,并道歉改正. 为了引起人们的注意,《梅达斯》的主编李辉采用了不切实际的标题,部分报告内容是脱离上下文和主观猜测的. 虚假信息通过微信,转贴等方式广泛传播,引起了较大的市场影响. 深圳市证监局调查组从线索入手,沿途追踪迈达斯的真实经营地点,并尽快赶赴现场,获取关键证据. 2016年10月14日,中国证券监督管理委员会发布行政处罚,责令中融汇智和李辉改正配资网站,并处20万元罚款. 虚假信息由于自媒体的强大交互作用和迅速传播而得到广泛传播,这很容易误导投资者,并对股票市场产生负面影响. 对该案的调查处理表明,中国证监会正在积极应对自我媒体时代的执法挑战,严格,迅速地依法严厉制止虚假信息的传播,必须谣言和传播者付出了沉重的代价.

(18)“安硕信息”异常交易案-严格查处证券服务机构从业人员对信息的误导行为

2014年5月至2015年2月,安硕信息继续披露互联网金融相关业务在相关信息披露过程中的不准确性,不完整性和误导性,并连续十次接待多个机构投资者. 信息;东方证券研究所计算机行业首席分析师朴俊义和行业研究员郑启伟违反证券投资咨询业务的法律法规,使用“非常具有商业延展性……非常乐观”. 批准和审查公司的内部控制部门…,最高质量的银行IT目标…”以及其他夸张且误导性的语言来撰写电子邮件,共向128个金融机构的1,279名员工发送了超过11,000封电子邮件,传播安硕信息并开展与互联网金融相关的业务信息. 在进行上述披露和传播后,一些基金管理公司于2014年11月1日至2015年5月27日购买了大量的“安硕信息”. 共有221只公开募股基金持有安硕信息,截至74.84. %的流通股将安硕信息的股价从2014年4月30日的每股28.30元提升到2015年5月13日的450元,增长了15.9倍. 根据法律规定,中国证券监督管理委员会对安硕信息在法定范围内的误导性陈述处以“顶盒”罚款,并对蒲俊义和郑启伟的证券交易活动中的误导性信息处以罚款. 该案件由上海专员公署在“ 2015年证券监管法网”专项行动第三批部署案件中进行了调查处理.

VI. 私募股权机构违反法律法规

(19)清远市违反法律法规的行为-调查和纠正私募股权混乱的局面

此案是广东省证券监督管理局在日常监督现场检查中发现的线索. 私募股权基金管理人清远投资通过其网站公开宣传“清远第一证券投资基金”和“清远投资. 泰兴第一债券投资基金”产品,是一家有限责任合伙基金,其建立和管理一个普通合伙人. 元泰兴公司从6名不合格投资者那里募集了资金,并挪用了其管理的昊源泰兴公司的50,000元财产. 在这种情况下,私募股权基金管理人违反了上述法律法规. 根据《私募股权投资基金监督管理暂行办法》,广东省证券监督管理局向清远投资处以警告股票配资查处,并处以三万元罚款. 私募股权行业的快速发展也暴露出许多问题,例如非法经营和管理不善. 中国证券监督管理委员会将继续加强对私募股权投资行业的监管,以确保私募股权投资行业向健康,规范的方向发展.

七. 非法经营

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